證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（15）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（15），希望對大家備考證券金融市場基礎(chǔ)知識有幫助。

66. 證券投資者保護基金公司的職責(zé)

（1）籌集、管理和運作基金；

（2）監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作；

（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時（不包括重組），按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付；

（4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；

（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益；

（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制；

（7）國務(wù)院批準的其他職責(zé)。

67. 證券投資者保護基金的來源：

（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

（2）所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金。

（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

（4）依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

（5）國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。

（6）其他合法收入

證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳。

68. 證券投資者保護基金的監(jiān)督管理：

基金公司按照安全穩(wěn)健的原則，履行對基金的管理職責(zé)，保證基金的安全；證監(jiān)會負責(zé)基金公司的業(yè)務(wù)管理，監(jiān)督基金籌集、管理與使用；財政部負責(zé)基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督；中國人民銀行負責(zé)對基金公司向其借用，在貸款資金的合規(guī)使用情況進行監(jiān)督檢查。

69. 證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

70. 中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱"投服中心”）是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立并直接管理的證券金融類公益機構(gòu)，經(jīng)國家工商總局登記，于2014年12月在上海注冊成立。投服中心股東單位為上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、中國公司制法人單位金融期貨交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

投服中心設(shè)立的意義：投服中心的成立，是中國證監(jiān)會完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護體系，切實加強中小投資者合法權(quán)益保護工作的重要舉措，也是我國資本市場邁向法治化、成熟化進程的重要標志。

新《證券法》設(shè)置了“投資者保護”專章，建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度，明確上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東或者投資者保護機構(gòu)可以作為征集人代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

投服中心主要職責(zé)是持股行權(quán)（持有1手=100股）、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等。

投服中心關(guān)注的事項主要包括：中小投資者反映強烈的事項；侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項；輿論關(guān)注的重點、難點、熱點事項；監(jiān)管機構(gòu)、自律組織等建議的事項。

投服中心糾紛調(diào)解工作由中證資本市場法律服務(wù)中心有限公司（“中證法律服務(wù)中心"）承擔(dān)。是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的全國性證券期貨糾紛公益調(diào)解機構(gòu)，由投服中心全額出資。