2023年證券金融市場基礎知識默寫本（13）
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎知識默寫本（13）。
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121、 交易，是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行 交易的行為。
122、回購交易：
（1）實質(zhì)質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在政府債券上
（2）期限：通常情況下只有24小時，超 的金融工具
（3）運作方式：結(jié)合了 交易和 交易的特點，通常在債券交易中運用
123、 業(yè)務程序一般包括評級準備、盡職調(diào)查、報告撰寫、報告審核、等級評定、評級結(jié)果反饋與復評、評級結(jié)果公布、資料存檔和跟蹤評級等環(huán)節(jié)。
124、債券評級的主要內(nèi)容：企業(yè)素質(zhì)、 能力、 能力、 能力、履約情況、發(fā)展前景。
125、遠期交易和期貨交易的區(qū)別：
| 區(qū)別 | 遠期交易 | 期貨交易 |
| 交易場所不同 | 交易，透明度差 | 交易 |
| 合約規(guī)范性 | 所有事項都要由交易雙方 確定，適應性強 | 標準化合約 |
| 交易風險 | 無價格風險，存在 風險 | 無信用風險，只有 風險 |
| 保證金制度 | 由交易雙方自行確定，無統(tǒng)一性 | 交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金 |
| 履約責任 | 如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，其實物交割比例極高 | 具備對沖機制，履約回旋余地 ，實物交割比例極低 |
126、債券評級的等級標準：
| 銀行間債券市場中長期債券 | 分為 等 級，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C（AAA級為最好，C級為最差） |
| 注：除AAA級、CCC級（含）以下等級外，每一個信用等級用“﹢”、“﹣”符號進行 ，表示略高或略低于本等級 | |
| 銀行間債券市場短期債券 | 分為 等 級，符號表示為：A-1、A-2、A-3、B、C、D |
| （A-1級為最好，D級為最差） | |
| 注：每一個信用等級均 微調(diào) |
127、交易所債券市場的發(fā)展情況：上海證券交易所（最早開辦債券交易的場所）、深圳證券交易所。
128、我國目前債券情況：
| 監(jiān)管主體 | 我國目前債券類型 | 交易場所 |
| 財政部 | 國債及地方政府債券 | 銀行間、交易所、商業(yè)銀行柜臺 |
| 國家發(fā)改委 | 企業(yè)債券 | 銀行間、交易所 |
| 中國人民銀行會同中國銀保監(jiān)會監(jiān)管 | 金融債券 | 銀行間 |
| 中國人民銀行監(jiān)管 | 銀行間市場非金融企業(yè)債務融資工具 | 銀行間 |
| 中國證監(jiān)會 | 公司債券 | 交易所 |
129、債券市場 是指同一投資人開立的兩個托管賬戶之間的托管債券的轉(zhuǎn)移，即其持有的債券從一個托管賬戶轉(zhuǎn)移到屬于該投資者的另一個托管賬戶進行托管。
130、轉(zhuǎn)托管規(guī)則：
（1）跨市場交易的債券：只有 （包括附息國債和地方債）和 可以跨市場轉(zhuǎn)托管；
（2）轉(zhuǎn)托管時間：完成至少需要 天時間；
（3）轉(zhuǎn)托管的速度：最快的國債轉(zhuǎn)托管，能實現(xiàn) 日到賬；
（4）轉(zhuǎn)托管的收費：從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，轉(zhuǎn)托管費按轉(zhuǎn)出國債面值金額的 計算；從交易所轉(zhuǎn)到銀行間，參考上海證券交易所債券交易收費標準為國債面值的 。
延伸閱讀
- 2023年證券金融市場基礎知識默寫本（16）
- 2023年證券金融市場基礎知識默寫本（15）
- 2023年證券金融市場基礎知識默寫本（14）
- 2023年證券金融市場基礎知識默寫本（13）
- 2023年證券金融市場基礎知識默寫本（12）
- 2023年證券金融市場基礎知識默寫本（11）
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