2024年9月證券專項《證券投資顧問業(yè)務》真題

根據《公開募集證券投資基金運作指引第1號--商品期貨交易型開放式基金指引》，商品期貨ETF，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定或準予注冊的特殊基金品種外，要求持有所有商品期貨合約的價值合計(買入、賣出軋差計算)滿足（）。

A.不低于基金資產凈值的80%;不高于基金資產凈值的100%

B.不低于基金資產凈值的80%;不高于基金資產凈值的120%

C.不低于基金資產凈值的90%;不高于基金資產凈值的110%

D.不低于基金資產凈值的900;不高于基金資產凈值的100%

在()市場情況下，股票投資的基本面分析有可能為投資者帶來超額收益。

A.無效市場

B.強式有效市場

C.半強式有效市場

D.弱式有效市場

根據《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》，香港機構為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務，應當符合內地和香港有關證券投資顧問業(yè)務行為的規(guī)定，并按照()的規(guī)定備案基本信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

關于證券投資顧問與證券分析師的區(qū)別，以下說法正確的是()。

A.證券投資顧問主要向特定客戶提供個性化投資建議，而證券分析師主要向不特定的客戶發(fā)布證券研究報告

B.證券分析師負責銷售證券產品

C.證券投資顧問主要從事證券交易操作

D.證券投資顧問與證券分析師均可直接管理客戶資金

考察和分析企業(yè)的()，主要從管理層風險，行業(yè)風險，生產與經營風險，宏觀經濟，社會及自然環(huán)境等方面進行分析和判斷。

A.基本信息

B.財務狀況

C.經營狀況

D.非財務因素

總資產周轉率反映資產總額的周轉速度，影響因素有()。

A.年末資產總額

B.上期營業(yè)收入

C.本期營業(yè)收入

D.年初資產總額

下列因素中影響行業(yè)的興衰的有()

A.產業(yè)政策

B.社會習慣改變

C.產業(yè)組織創(chuàng)新

D.技術進步

關于客戶的財務信息和非財務信息，下列說法錯誤的是()。

A.非財務信息可以影響財務規(guī)劃的制定，但并不是決定因素

B.客戶的社會地位和投資偏好，以及風險承受能力是財務規(guī)劃的基礎

C.客戶財務信息是財務規(guī)劃的基礎，非財務信息有助于更充分了解客戶

D.客戶的收入與支出作為財務信息的一部分，決定了財務規(guī)劃的內容

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《公司法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。

A.正確

B.錯誤

面值為100元的2年期零息國庫券當前價格為 90.70元，則該債券有效年利率為 5.0%。

A.正確

B.錯誤