2024年9月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題——（考后更新）

1-3【材料】某證券公司董事會(huì)成員人數(shù)為13人，其中內(nèi)部董事為4人，獨(dú)立董事為4人，董事會(huì)下設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其中審計(jì)委員會(huì)成員5人，其中含獨(dú)立董事2人，審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事李某擔(dān)任，其就職于會(huì)計(jì)師事務(wù)所并具有10年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

不考慮其他影響因素，請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。

單項(xiàng)選擇題1. 依據(jù)以上信息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 該審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立董事人教符合法律法規(guī)要求

B. 該董事會(huì)獨(dú)立董事人數(shù)符合法律法規(guī)要求

C. 該董事會(huì)內(nèi)部董事人數(shù)符合法律法規(guī)要求

D. 該董事會(huì)人數(shù)符合法律法規(guī)要求

單項(xiàng)選擇題2. 該證券公司董事會(huì)中，除需要滿(mǎn)足作為重事的任職條件外，同時(shí)應(yīng)當(dāng)符合一般證券從業(yè)人員的任職條件的有()。

A. 從事投行業(yè)務(wù)管理工作的內(nèi)部董事趙某

B. 董市長(zhǎng)王某

C. 來(lái)自股東公司的外部董事張某

D. 擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立董事李某

單項(xiàng)選擇題3. 在某次董事會(huì)上需要對(duì)某項(xiàng)議案進(jìn)行審議，該議案涉及關(guān)聯(lián)董事4人，所有董事均出席了該次會(huì)議，則董事會(huì)會(huì)議所做決議至少須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事()人同意方可通過(guò)。

A. 6

B. 7

C. 5

D. 9

單項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 合伙人已不具備法定人數(shù)滿(mǎn)三十天

B. 合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

C. 三分之二以上合伙人決定解散

D. 合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)

單項(xiàng)選擇題5. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被宣告破產(chǎn)且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)(

A. 終止

B. 展期

C. 中止

D. 破產(chǎn)清算

單項(xiàng)選擇題6. 證券公司應(yīng)當(dāng)()負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)投訴等事宜。

A. 由營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員公

B. 設(shè)立營(yíng)業(yè)部員工輪崗機(jī)制

C. 由公司合規(guī)部

D. 設(shè)立專(zhuān)職部門(mén)或崗位

單項(xiàng)選擇題7. 證券公司()決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A. 股東會(huì)

B. 董事會(huì)

C. 經(jīng)理層

D. 合規(guī)總監(jiān)

單項(xiàng)選擇題8. 關(guān)于證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金來(lái)源的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 證券金融公司通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

B. 證券金融公司不得使用向股東借入次級(jí)債融入的資金

C. 證券金融公司自有資金

D. 證券金融公司通過(guò)自己的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

多選題9. 證券投資顧問(wèn)在為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

A. 提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

B. 相比客戶(hù)的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

C. 規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

D. 提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

多選題10. 根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法正確的有( )。

A. 按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理

B. 開(kāi)展交易者教育和市場(chǎng)培育工作

C. 設(shè)計(jì)合約品種，安排合約品種上市

D. 直接或者間接參與期貨交易

多選題11. 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()

A. 證券交易所的從業(yè)人員

B. 證監(jiān)會(huì)的工作人員

C. 證券公司的從業(yè)人員

D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

多選題12. 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷(xiāo)證券的說(shuō)法，正確的有()。

A. 證券公司承銷(xiāo)證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B. 證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)公開(kāi)發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)

C. 證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)公開(kāi)發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施

D. 證券公司承銷(xiāo)證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳

多選題13. 根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任，正確的有()。

A. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款

B. 責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款

C. 責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款

D. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款