2019年7月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

1、在不采用信用交易的情況下，投資者（）。

A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券

答案：D

2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是（??）。

Ⅰ 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

Ⅱ 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

Ⅲ 此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票

Ⅳ 此時(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：B

3.銀行債券的主要投資者（）。

A.地方政府

B.證劵公司

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

答案：C

4、關(guān)于交易所市場(chǎng)說法錯(cuò)誤的是：（）。

Ⅰ.交易所是有組織的市場(chǎng)

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投資者可以直接進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易

Ⅳ.交易所可以決定證劵的價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（ ）萬元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

答案：C

6.證券公司將自有資金投資于（　?。?，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國(guó)債

D.權(quán)證

答案：C

7.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。

A.金融期貨

B.金融互換

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融期權(quán)

答案：B

8.不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是（ ）。

A.雙邊報(bào)價(jià)

B.大額報(bào)價(jià)

C.公開報(bào)價(jià)

D.對(duì)話報(bào)價(jià)

答案：B

9. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（　　）。

A.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

B.最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到3%

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到3%

答案：A

10、無限售條件股份包括（）

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國(guó)有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

11、根據(jù)（）規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

A.《公司法》

B.《中國(guó)證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

C.《證券法》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

答案：B

12、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有（）特點(diǎn)。

Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大

Ⅳ.資金來源廣

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

13、中央銀行是代表一國(guó)政府（）的重要機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.發(fā)行法償貨幣

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.創(chuàng)造利潤(rùn)

Ⅳ.實(shí)施金融監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

14. 關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（　?。?。

Ⅰ、機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅

Ⅱ、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ、機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

Ⅳ、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

15、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

16、（）制度是一國(guó)在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開發(fā)資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

答案：D

17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中，禁止進(jìn)行的活動(dòng)有（）。

Ⅰ.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

Ⅱ.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅲ.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅳ.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

18.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為（）。

Ⅰ.期貨購(gòu)買者

Ⅱ.期權(quán)出售者

Ⅲ.期權(quán)購(gòu)買者

Ⅳ.期貨出售者

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

19.（ ）不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏觀調(diào)控

答案：D

20.下列不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A.合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格

B.利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券

D.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

【知識(shí)點(diǎn)】禁止欺詐客戶行為（1.4）

答案：A

21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易

B.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

C.控股的企業(yè)之間不因?yàn)榭毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系

D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

答案：A

22、封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)的總值

D.基金份額總額

答案：D

23、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司正向激勵(lì)作 用的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、加強(qiáng)合規(guī)管理

B、培育向心競(jìng)爭(zhēng)力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力

答案：C

24.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是（）。

A.董事會(huì)

B.合規(guī)總監(jiān)

C.總經(jīng)理

D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

答案：D

25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是（）。

A.股票必須采用紙面形式

B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

答案：C

26.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。

Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息

Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

27、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（　　）。

A. 前瞻性

B. 低風(fēng)險(xiǎn)

C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格

D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

答案：B