2019年8月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及答案

版本一：網(wǎng)友版

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

答案：C

2、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

答案：D

3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：C

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

答案：D

5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。

A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

答案：A

6、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

答案：B

7、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。

Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

8、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。

Ⅰ.財(cái)政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會

Ⅳ.銀保監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

9、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的問題包括（）。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負(fù)債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

版本二：考生回憶版

1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

A.15日；

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

答案：D

2.有限責(zé)任公司董事會的成員人數(shù)可能為（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20；

答案：B

3.基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

答案：B

4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下i

D.5萬元20萬元以下

答案：B

5.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對自然人客戶信息進(jìn)行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

答案：B

6.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

答案：B

7.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

答案：B

8.中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算公司

答案：B

10.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是（）。

A.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

答案：D