2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案（二）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開(kāi)考5個(gè)科目，其中《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（  ）。

A 三等九級(jí)

B 三等六級(jí)

C 四等九級(jí)

D 四等六級(jí)

【答案】A

2、外匯期貨又稱（  ），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A 利率期貨

B 貨幣期貨

C 歐洲期貨

D 歐元期貨

【答案】B

3、關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是（  ）。

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

С.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

【答案】B

4、關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）

А.零數(shù)委托指買(mǎi)賣(mài)的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

B.我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

【答案】B

5、金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于（  ）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

【答案】D

6、非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過(guò)（  ）向不特定對(duì)象宣傳推介。

Ⅰ.報(bào)刊

Ⅱ.電臺(tái)、電視

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃?span>（  ）。

Ⅰ.一般債券

Ⅱ.特殊債券

Ⅲ.專項(xiàng)債券

Ⅳ.金融債券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、債券成交的競(jìng)價(jià)方式包括（  ）。

Ⅰ.口頭報(bào)唱

Ⅱ.板牌競(jìng)價(jià)

Ⅲ.電話申報(bào)

Ⅳ.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

9、根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（  ）

Ⅰ.公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

10、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在（  ）方面進(jìn)行審查。

I.合法性

II.真實(shí)性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、Il

B.Ill、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】D