2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)數(shù)字大全（4）

很多考生在備考2023年證券從業(yè)資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)數(shù)字大全（4）。

知識(shí)點(diǎn): 證券公司業(yè)務(wù)國際化

考法：考查標(biāo)志性事件（填空題）

解法：瑞銀證券——首家

2018年11月30日瑞銀證券成為我國首家外資控股證券公司。

考點(diǎn): 證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月，保證金中貨幣資金占比不低于15%

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起

7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

考點(diǎn): 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)（1992年成立），在省、自治區(qū)、直轄市

和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證監(jiān)局。

考點(diǎn): 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

考法：考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍（歸類題）

解法：“廣泛”投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具

（1）QFII：可參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

（2）單個(gè)QFII對單個(gè)上市公司的持股比例上限為10%。

（3）全部QFII對單個(gè)上市公司的持股比例上限為30%。