證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金（8）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金（8），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)會(huì)有幫助。

61. 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

62. 非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

63. 擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

64. 私募基金募集程序：特定對(duì)象確定；投資者適當(dāng)性匹配；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；合格投資者確認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)。

65. 在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期。非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

66. 私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露?！凹径仁?0，年度是4”

67. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：基金合同；招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件；基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；基金的投資情況；基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。