證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：債券（15）

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71. 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件：第一，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)兩家以上(含兩家)評級公司訊級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力。人民幣債券信用級別為AA級(或相當于AA級)以上；第二，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上，經(jīng)國務(wù)院批準予以豁免的除外；第三，所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。

72. 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交以下材料：人民幣債券發(fā)行申請報告；募集說明書；近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注；人民幣債券信用評級報告及跟蹤評級安排的說明；為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供貸款和投資情況；擬提供貸款和股本資金的項目清單及相關(guān)證明文件和法律文件；按照《中華人民共和國律師法》執(zhí)業(yè)的律師出具的法律意見書；與本期債券相關(guān)的其他重要事項。

73. 債券現(xiàn)券交易也被稱為債券的即期交易，也就是所謂二級市場的債券交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)（現(xiàn)買現(xiàn)賣，即時交收或交割）。買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。凈價交易、全價結(jié)算。

74. 債券回購交易是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。質(zhì)押貸款的一種。

75. 遠期交易：雙方約定在未來某一時刻（或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的債券的行為。