證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點:證券市場主體(14)

金融市場基礎(chǔ)知識 責任編輯:胡媛 2023-05-09

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61. 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責

(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;

(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;

(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;

(4)負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理;

(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;

(6)負責場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理;

(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

62. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,并具備下列條件(關(guān)鍵點):自有資金不少于人民幣2億元,有場所設(shè)施、有制度等。證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式,證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

63. 證券登記結(jié)算公司的職能:(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;(2)證券的存管和過戶;(3)證券持有人名冊登記;(4)證券交易的清算和交收;(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

64. 證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度:證券實名制、貨銀對付的交收制度(將違約風(fēng)險降到最低)、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。我國證券交易所達成的多數(shù)證券交易采取多邊凈額結(jié)算方式。

65. 證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義

(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益,對投資者特別是中小投資者予以保護;

(2)有助于穩(wěn)定市場,防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散;和增強投資者對我國金融體系的信心;

(3)在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著重要作用;

(4)有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

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