證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（14）

很多考生在備考證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（14），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有幫助。

61. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使的職責(zé)

(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；

(2)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)；

(3)負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專(zhuān)業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試；

(4)負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理；

(5)負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理；

(6)負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理；

(7)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

62. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件（關(guān)鍵點(diǎn)）：自有資金不少于人民幣2億元，有場(chǎng)所設(shè)施、有制度等。證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

63. 證券登記結(jié)算公司的職能：（1）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；（2）證券的存管和過(guò)戶(hù)；（3）證券持有人名冊(cè)登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息服務(wù)；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

64. 證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度（將違約風(fēng)險(xiǎn)降到最低）、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度。我國(guó)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易采取多邊凈額結(jié)算方式。

65. 證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義

（1）可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)；

（2）有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散；和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心；

（3）在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用；

（4）有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。