證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（13）

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56. 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券交易所的組織形式有兩種：會員制和公司制。我國內(nèi)地兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制組織形式，是非營利性的事業(yè)法人。會員大會是我國證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)；理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期3年。

57. 公司制的交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體。一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建股東大會（最高權(quán)力機構(gòu)）、董事會（執(zhí)行機構(gòu)和經(jīng)營決策機構(gòu)）、監(jiān)事會和經(jīng)理層（日常經(jīng)營）構(gòu)成。

58. 我國最早的證券交易所開創(chuàng)于清朝光緒末年，是由在上海經(jīng)營外商股票的經(jīng)紀人組織的“上海股份公所”。這是在舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所。1949年初中國人民銀行天津市分行設(shè)立了“天津證券交易所”。

59. 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依據(jù)《證券法》和《社會團體登記管理條例》設(shè)立的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性的社會團體法人。2012年，6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會獨立出來。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。證券業(yè)協(xié)會的理事任期4年，可連選連任。會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員。

60. 中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨：中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；維護證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。