證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（11）

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46. 證券金融公司的設(shè)立：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準；變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。

47. 證券金融公司的職責(zé)和定位：不以營利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險；④中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。為履行職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

48. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則：

（1）證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。

（2）證券金融公司應(yīng)當(dāng)與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項。證券金融公司可根據(jù)市場狀況和風(fēng)險控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費率和保證金的比例。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準格式應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

（3）保證金規(guī)定。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

（4）持續(xù)信息披露義務(wù)：證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券；證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或要約收購義務(wù)。證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶合計持有一家上市股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或要約收購義務(wù)。有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計算。

49. 開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向中國證監(jiān)會報告。

50. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立：轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶。