證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（5）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（5），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有幫助。

16 .QFII——就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資限額與國(guó)內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的10%；全部境外機(jī)構(gòu)對(duì)單個(gè)上市公司的持股上限為30%，而國(guó)內(nèi)基金在這一點(diǎn)上沒有限制。

17. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國(guó)外證券市場(chǎng)，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場(chǎng)開發(fā)機(jī)制。有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

18. QDII基金不得投資以下：購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。購(gòu)買實(shí)物商品。除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。從事證券承銷業(yè)務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為?！皩?shí)物商品房地產(chǎn)，貴重金融不動(dòng)產(chǎn)，臨時(shí)以外借現(xiàn)金都不允許”

19. 基金類投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

20. 大多數(shù)國(guó)家社?；鸾M成：全國(guó)性社會(huì)保障基金和企業(yè)年金。

（1）全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。

（2）企業(yè)控制的企業(yè)年金的資金運(yùn)作周期長(zhǎng)，對(duì)賬戶資產(chǎn)增值有較高要求，但對(duì)投資范圍限制不多。