2020年9月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案

刷題是考試?yán)锊豢苫蛉钡囊粋€(gè)重要環(huán)節(jié)，刷的題目里真題是非常具有價(jià)值，它是以往考試的見證，也能從中摸索出考試的出題規(guī)律，非常具有參考意義。本次為大家分享的是2020年9月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》部分考試真題及答案，供大家參考。

1、國(guó)際短期資金流動(dòng)包括（）。

I.貿(mào)易資金的流動(dòng)

II.國(guó)際信貸

I.套利性資金的流動(dòng)

IV.保值性資金的流動(dòng)

A II、IV

BI、II、II、IV

C 1、III

D1.II、IV

答案：D

2、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

A、保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品

B、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

C、收益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品

D、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

答案：B

3、注冊(cè)制是--種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以（）為中心，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不做實(shí)質(zhì)性判斷。

A誠(chéng)實(shí)守信

B信息披露

C守法合規(guī)

D公開公平公正

答案：B

4、基金投資的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

I .市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

II.操作風(fēng)險(xiǎn)

II.信用風(fēng)險(xiǎn)

IV.政策風(fēng)險(xiǎn)

AI、II、IV

BI、I1、III

C II、IV

DI、II、II、IV

答案：A

5、下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有（）。

I .金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

II.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱的

II.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶

IV.金融期貨交易雙方都必須在交易所保有定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)

AI、II、IV

B II、II

CII、II、1V

DI、IV

答案：A

6、關(guān)于開放式基金的認(rèn)購(gòu)，下 列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A開放式基金認(rèn)購(gòu)- -般分為開戶、認(rèn)購(gòu)與確認(rèn)三個(gè)步驟

B投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金可以在受基金管理人委托的商業(yè)銀行辦理C.投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額

D開放式基金可以采取非金額認(rèn)購(gòu)方式

答案：D

7、證券交易必須遵循（）原則。

I.自主

II.公正

II.公開

IV公平

AI、II、IV

B. II、II、IV

C.I、III

D.I、II、II、IV

答案：B

8、從根本上來說，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于（ ）。

A分配政策

B.稅收政策

C.股本結(jié)構(gòu)

D未來預(yù)期

答案：D

9、股票投資的基本分析法體現(xiàn)了以（）為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計(jì)方法和和現(xiàn)值計(jì)算方法為主要分析手段的基本特征。

A基本分析理論

B.投資分析理論

C.綜合分析理論

D.價(jià)值分析理論

答案：D

10、風(fēng)險(xiǎn)管理指的是經(jīng)濟(jì)主體針對(duì)持有或準(zhǔn)備持有的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)將其風(fēng)險(xiǎn)（）。

A減至最低或可承受范圍

B.增加或減少到可承受范圍

C減至零

D增加到可承受范圍

答案：A

11、持有未到期外匯應(yīng)收賬款的出口商，可以通過外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期、貨幣互換和外匯期權(quán)等金融衍生品交易鎖定以本幣計(jì)量的銷售收入。這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A資金融通

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D提供流動(dòng)性

答案：B

12、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的有（）。

I、買賣基金份額免征增值稅

II、買賣基金份額征收印花稅

II、從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅。

V、申購(gòu)和贖回基金份額取得的收入，征收個(gè)人所得稅

A I、III

B.I、II、II

C.III、IV

D.I、II、IV

答案：A

13、債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。

I、經(jīng)營(yíng)能力

II、獲利能力

II、償債能力

IV、發(fā)展前景

AI、II、III

B. I、IV

c.I、II、II、IV

D. II、II、IV

答案：C

14、單個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過（）。

A、5%

B.10%

C.15%

D.1%

答案：d

15、下列指標(biāo)中，可以用來衡量企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（）

I.買賣價(jià)差

II.沖擊成本

II.流動(dòng)性覆蓋率

IV.凈穩(wěn)定資金率

A. II、II、IV

B. I、II

C.III、IV

D. I、II、II、IV

答案：c

16、貨幣政策是（ ）利用其掌握的利率、 匯率、借貸、貨幣發(fā)行、外匯管理及金融法規(guī)等工具，采用的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量或信貸規(guī)模的方針、政策和措施的總稱。

A財(cái)政部

B商業(yè)銀行

C中央銀行

D中央政府

答案：C

17、關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下 列說法正確的有（）。

I證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

II證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

II證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料

IV在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件，當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過30個(gè)交易日

A I、 II. III

BI、II、II、IV

CI、IV

D II、II

答案：A

18、目前世界最大的外匯市場(chǎng)是（）。

A.北京外匯市場(chǎng)

B.香港外匯市場(chǎng)

C.美國(guó)外匯市場(chǎng)

D.倫敦外匯市場(chǎng)

答案：D

19、編制和公布日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的是（ ）。

A東京證券交易所

B日本經(jīng)濟(jì)新聞社C日本大藏省

D道.瓊斯公司

答案：B

20、根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司再融資的方式主要有（）。

I .原股東配售股份

II.向不特定對(duì)象公開募集股份

II發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

IV.非公開發(fā)行股票

A.I、II

B.I、II、II、 IV

C. II、II、IV

D. I、II、IV

答案：B