證券從業(yè)考試是免考哪個(gè)科目?

證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:鄧洋洋 2023-12-07

摘要:證券從業(yè)考試免考條件有哪些?可免考的科目是哪些?根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十、十一、十二條內(nèi)容詳情可知,證券從業(yè)考試科目共有4科可以免考。具體請看以下正文。

可以免考的科目分別為《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》這4科。其中《投資銀行業(yè)務(wù)》(保薦代表人)科目不能免考。

一、證券從業(yè)一般水平評價(jià)測試

1、《證券市場基本法律法規(guī)》免考條件

(一)通過國家法律職業(yè)資格考試的,可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試;

(二)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

2、《金融市場基礎(chǔ)知識》免考條件

(一)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識考試、國家注冊會計(jì)師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一,或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的,可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識測試;

(二)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

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二、證券從業(yè)專項(xiàng)水平評價(jià)測試

1、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》免考條件

(一)取得國家注冊會計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;

(二)在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢相關(guān)工作8年以上并具有經(jīng)濟(jì)、金融、會計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷,且未受過中國證監(jiān)會行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或者自律管理措施;

(三)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

2、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》免考條件

(一)取得國家注冊會計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;

(二)在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資分析相關(guān)工作8年以上并具有碩士研究生以上學(xué)歷,且未受過中國證監(jiān)會行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或者自律管理措施;

(三)在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上;

(四)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

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