2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場(chǎng)真題答案

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一、單選題

1.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

【參考答案】D

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.責(zé)令改正

【參考答案】D

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯(cuò)誤的是（）。

A.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門(mén)立案稽查

B.處于證券市場(chǎng)禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴

D.曾受過(guò)行政處罰

【參考答案】D

4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理。

A.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況

B.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)臉、社會(huì)資源、誠(chéng)信狀況

C.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、興趣愛(ài)好

D.債務(wù)、投責(zé)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)資源

【參考答案】A

5.根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【參考答案】B

6.基金財(cái)產(chǎn)與基金公司自有財(cái)產(chǎn)分賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。

A.獨(dú)立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【參考答案】A

7.滬倫通是上海證券交易所與倫敦交易所發(fā)行（）并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易，實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)的互相互通。

A.存托憑證

B.基礎(chǔ)證券

C.證券

D.股票

【參考答案】A

8.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)證券期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是（）。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.承銷(xiāo)

【參考答案】A

9.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【參考答案】A

10.下列哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)（）。

A.杭州證監(jiān)局

B.中國(guó)登記結(jié)算有限公司

C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【參考答案】C

11.不符合跨墻管理制度的是（）。

A.事先向跨墻人員所在部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)

B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知道的內(nèi)幕消息

C.跨墻期間獲取與需要跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內(nèi)幕消息

D.跨墻期間，合規(guī)部門(mén)應(yīng)該全程監(jiān)督跨墻期間行為

【參考答案】C

二、多選題

12.下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的有（）。

A.金融行生品

B.代銷(xiāo)銀行的理財(cái)產(chǎn)品

C.代銷(xiāo)信托公司的信托計(jì)劃

D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【參考答案】A.B.C.D

13.根據(jù)《合伙企業(yè)法》不屬于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散情形的有（）。

A.合伙期限屆滿

B.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)

C.合伙人已不具備法定人數(shù)

D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)今關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)

【參考答案】A.C

14.根據(jù)《融資融券合同必備條款》，下列關(guān)于融資融券合同所包含內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）。

A.訂立合同的目的和依據(jù)

B.載明開(kāi)立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)的有關(guān)內(nèi)容

C.約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系

D.約定融資融券交易涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)

【參考答案】A,B,C,D

15.下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額

C.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響

【參考答案】B.C

16.開(kāi)展恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)及時(shí)告知客戶(hù)，并說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶(hù)，也不需說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

【參考答案】A.C

17.下列關(guān)于境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐飾活動(dòng)為由要求證券公司提供協(xié)助時(shí)的做法，正確的有（）。

A.證券公司可以自行決定是否提供協(xié)助

B.證券公司可以直接提供客戶(hù)身份信息及交易信息

C.證券公司不得自行采取凍結(jié)措施

D.證券公司應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求

【參考答案】C,D

18.下列屬于證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）。

A.堅(jiān)持創(chuàng)新精神，提升服務(wù)能力

B.堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)健康發(fā)展

C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

D.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

【參考答案】B.C.D

19.創(chuàng)業(yè)板沿用了科創(chuàng)板（）交易機(jī)制。

A.申報(bào)數(shù)量

B.引入盤(pán)后交易

C.兩融業(yè)務(wù)

D.張跌幅限制

【參考答案】B,C,D

20.可以作為有限合伙企業(yè)的普通合伙人的是（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方國(guó)企

【參考答案】B.C

21.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，是指（）等機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.期貨公司

D.證券公司

【參考答案】A.B.C.D

22.基金管理人是（）。

A.基金資產(chǎn)保管人

B.基金管理運(yùn)作機(jī)構(gòu)

C.基金財(cái)產(chǎn)利潤(rùn)分配人

D.包括公司、合伙企業(yè)等機(jī)構(gòu)

【參考答案】B,C

23.股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定正確的有（）。

A.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.股東向其他股東提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)30日后，其他股東沒(méi)有回復(fù)的，股東可以轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.未經(jīng)其他股東同意的，股東不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.向股東意外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)過(guò)其他股東同意

【參考答案】A.B

24.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.特殊合伙企業(yè)名稱(chēng)中應(yīng)該標(biāo)明“特殊普通合伙“字樣

B.1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

D.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

【參考答案】A,B,C,D

25.行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。

A.行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本

B.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

C.全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障

D.防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手

【參考答案】A.B.C.D

26.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的行為（）、

A.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件

C.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

【參考答案】A,B,C,D

27.股份有限公司董事會(huì)選舉（）。

A.可以有全體員工推薦的公司職工代表

B.可以有股東大會(huì)推薦的董事

C.董事會(huì)每屆6年

D.董事任期屆滿，可連選連任

【參考答案】A.B.D

三、判斷題

28.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)是管理人的主要職責(zé)之一。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

29.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

30.滬港通中港股通的股票范圍和深港通中港股通的股票范圍完全相同。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

31.公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕消息，無(wú)須履行跨墻批程序。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

32.除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，投資者以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)向管理人充分披露實(shí)際投資者和最終資金來(lái)源。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

33.是否存在責(zé)任人員有專(zhuān)業(yè)背景，對(duì)于信息披露中與其專(zhuān)業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認(rèn)定因素之一。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

34.證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則應(yīng)該遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)、股東利益之上原則。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

35.操縱證券市場(chǎng)本質(zhì)上是指通過(guò)自己掌握的多個(gè)證券賬戶(hù)，相互買(mǎi)賣(mài)，拉高證券價(jià)格后清倉(cāng)獲利的行為。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

36.證券公司在經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，可以將資金借入和借出的時(shí)間是營(yíng)業(yè)日的8:30-11:30；13:00-15:00。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

37.案例如下，某證券公司最近招進(jìn)一批員工李任財(cái)務(wù)員工，王某、趙某、張某任職經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部員工。

背景調(diào)查各位員工目前情況，不阻礙他們目前職位的是（）。

A.王某任職經(jīng)紀(jì)人崗位三年，持有CPA從業(yè)資格證

B.李某財(cái)務(wù)院校剛畢業(yè)，專(zhuān)業(yè)成績(jī)第名，無(wú)證券從業(yè)資格證

C.趙某證券從業(yè)15年，與之前公司因?yàn)楣べY原因在勞動(dòng)仲裁期

D.張某證券從業(yè)10年，正處交通事故違規(guī)事件。

【參考答案】A,C,D