2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（8）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（8）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

試題答案：C

2、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

B、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

C、有利于保障基金財產(chǎn)的安全

D、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

試題答案：A

3、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（ ）。

A、注冊資本最低限額為 3000 萬元

B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C、主要股東不得為自然人

D、有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

試題答案：C

4、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（ ）。

A、責令改正

B、監(jiān)管談話

C、行政拘留

D、出具警示函

試題答案：C

5、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（ ）。

Ⅰ規(guī)范性文件

Ⅱ證券公司規(guī)章制度

Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德

Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

6、根據(jù)《期貨交同易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（ ）。

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務

Ⅱ期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

7、下列屬于有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（ ）。

Ⅰ銀行理財產(chǎn)品

Ⅱ社會保障基金

Ⅲ集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ信托產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

8、下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（ ）。

Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

Ⅱ代銷銀行的理財產(chǎn)品

Ⅲ代銷信托公司的信托計劃

Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計劃

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A