2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（10）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（10）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前（ ）交易日或前一個交易日的公司股票均價。

A、20 個

B、15 個

C、30 個

D、10 個

試題答案：A

2、下列屬于境內上市外資股的是（ ）。

A、B 股 

B、S 股 

C、L 股 

D、A 股

試題答案：A

3、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（ ）進行。

A、凈資產收益法

B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C、市盈率法

D、面值法

試題答案：D

4、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（ ）和證券資產管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

A、債券交易業(yè)務

B、投資銀行業(yè)務

C、證券經紀業(yè)務

D、證券自營業(yè)務

試題答案：D

5、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于（ ）。

A、關鍵變量的選擇和各自權重的確定

B、合規(guī)指標的選擇和總體打分的結果

C、信用風險的確定與內部評級的打分

D、交易對手的選擇與分配比例的確定

試題答案：A

6、下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ直接融資通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置

Ⅱ提高直接融資比重，有利于分散過度集中于銀行的金融風險作用

Ⅲ發(fā)展多種股權融資方式有利于提高實體經濟的健康穩(wěn)定發(fā)展

Ⅳ相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度低，風險也相對較大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C

7、下列關于證券登記結算公司的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣

Ⅱ證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

Ⅲ為保證履行職能，證券登記結算公司必須具有常用的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施，建立完善的風險管理系統(tǒng)

Ⅳ為保證履行職能，證券登記結算公司必須建立完善的業(yè)務、 財務和安全防范等管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

8、下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ可轉換債券和可交換債券相同之處是發(fā)行要素相似，比如票面利率、期限等

Ⅱ可轉換債券和可交換債券都是嵌入期權等形成的衍生金融產品

Ⅲ對于可交換債券的投資者來說，投資價值與上市公司價值相關，在約定期限內可以約定的價格交換為標的投票

Ⅳ可轉換債券和可交換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，且適用的監(jiān)管規(guī)定不同

A、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B