2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（7）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（7）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關于保護投資者利益原則的說法，錯誤的是（ ）。

A、投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護

B、嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務

C、對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護中小投資者利益為重點

D、投資者的合法權益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應增加

試題答案：C

2、下列業(yè)務中，不屬于財產保險公司業(yè)務的是（ ）。

A、 責任保險

B、 機動車保險

C、 船舶/貨運保險

D、 變額年金

試題答案：D

3、下列關于 ABS 產品的說法，錯誤的是（ ）。

A、狹義的 ABS 主要以某一類同質資產為標的資產

B、期限在一年以下的資產支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務憑證 CDO 的基礎資產

C、擔保債務憑證 CDO 的基礎資產是一系列的債務工具

D、ABS 產品可以分為狹義的 ABS 和擔保債務憑證 CDO

試題答案：B

4、下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（ ）。

A、現(xiàn)金流轉不同

B、基礎資產不同

C、套利的作用與效果不同

D、履約的保證不同

試題答案：C

5、基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（ ）。

A、法律手段

B、經濟手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

試題答案：C

6、根據(jù)《證券法》下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的情形有（ ）。

Ⅰ進入涉賺違法行為發(fā)生場所調查取證

Ⅱ通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人出境

Ⅲ詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對于被調查事件有關的事項作出說明

Ⅳ對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

7、以下屬于場內市場的有（ ）。

Ⅰ主板市場

Ⅱ創(chuàng)業(yè)板市場

Ⅲ全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

Ⅳ私募基金市場

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

8、基金的運作包括（ ）。

Ⅰ基金的設計

Ⅱ基金資產的估值與會計核算

Ⅲ基金資產托管

Ⅳ基金份額的登記和交易

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B