2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（3）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、證券公司風險管理部門應當向（ ）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A、股東（大）會

B、董事會

C、經(jīng)理層

D、監(jiān)事會

試題答案：C

2、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機構聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

試題答案：B

3、合伙企業(yè)清算時，合伙企業(yè)的財產(chǎn)在支付清算費用后，應首先清償合伙企業(yè)（?。?。

A、所欠稅款

B、所欠企業(yè)職工工資和社會保險費用、法定補償金

C、所欠銀行的貸款

D、所欠其他公司的貨款

試題答案：B

4、根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法錯誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢?nèi)藰I(yè)務的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業(yè)務的營銷，客服等直接為客戶提供服務，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

試題答案：B

5、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責的是（ ）。

I.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則

II.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾

II.在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

IV.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C

6、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（ ）。

I.住所

II.注冊資本

III.經(jīng)營范圍

IV.總經(jīng)理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

7、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品應當告知的信息包含（ ）。

I.可能直接導致超過原始本金損失的事項

II.因經(jīng)營機構的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由

III.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

IV.投資者適當性匹配意見

A、I、IV

B、II、III、IV

C、II、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D