2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（2）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

試題答案：C

2、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

試題答案：D

3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

C、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

D、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

試題答案：A

4、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法，正確的是（ ）。

A、在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

B、財(cái)務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C、上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D、上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事

試題答案：A

5、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能

II.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A

6、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

II.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

III.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

IV.證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

7、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的有（ ）。

I.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

II.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家

III.私募基金子公司各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍可以重疊

IV.私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

A、II、IV

B、I、II、III、IV

C、I、III

D、I、II、IV

試題答案：D