2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（1）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

試題答案：B

2、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認(rèn)可并由強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

試題答案：D

3、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、紀(jì)律處分

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B、編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C、禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)

D、禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

試題答案：B

5、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

II.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等

III.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)

IV.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

試題答案：C

6、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（ ）。

I.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于2人

III.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

IV.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A