2019年3月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（） Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告 Ⅳ責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

2、非公開(kāi)募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括（）。

Ⅰ.依法設(shè)立的公司

Ⅱ.合伙企業(yè)

Ⅲ.個(gè)人 Ⅳ.社團(tuán)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

3、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

答案：B

4、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)的法律的是（）。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

答案：B

5、證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的（）評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)

D.道德風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

6、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是（）。

A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

答案：B

7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

答案：B

8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

答案：C

9、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.公司登記機(jī)關(guān)

C.公司監(jiān)事會(huì)

D.公司董事會(huì)

答案：A

10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

C.投資者可以口頭或者書(shū)面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公

司代其買(mǎi)賣(mài)證券

D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

答案：A

11、下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯(cuò)誤的是（）。

A.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

C.自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

答案：B

12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試

A.五年

B.一年

C.三年

D.兩年

答案：D

13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問(wèn)

答案：A

14、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)（）通過(guò)

A.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

B.公司普通股份的半數(shù)以上

C.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案：A

15、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，（）和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

答案：D

16、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A. 不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

B. 不得向基金份額持有人承諾收益

C. 不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

D. 不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

答案：D

17、自營(yíng)、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后（）月內(nèi)不得從事面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A. 六

B. 三

C. 四

D. 二

答案：A

18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

Ⅱ加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

19、下列關(guān)于證券公司投行部門(mén)向研究所借調(diào)研究員參與撰寫(xiě)相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.該研究員自行向所在部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門(mén)會(huì)同投行部門(mén)、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

答案：A

20、下列部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是（）

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

答案：A

21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

答案：A

22、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買(mǎi)一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過(guò)的最低標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過(guò)

C.所有出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

答案：B

23、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過(guò)失

C.因誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

答案：B

24、根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割

答案：A

25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的情況包括（）。

Ⅰ財(cái)務(wù)狀況 Ⅱ?qū)I(yè)人員數(shù)量 Ⅲ高級(jí)管理人員素質(zhì) Ⅳ內(nèi)控水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)（）方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過(guò)總數(shù)的25%。

Ⅰ大宗交易

Ⅱ集中競(jìng)價(jià)

Ⅲ司法強(qiáng)制執(zhí)行

Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

27、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

Ⅰ證券公司

Ⅱ指定商業(yè)銀行

Ⅲ資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅳ保險(xiǎn)公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）。

Ⅰ集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的

Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

Ⅲ個(gè)人集資詐騙、數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴

Ⅳ單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

29.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是（）。

Ⅰ.公司最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元 Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上 Ⅳ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

30、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等內(nèi)容。

Ⅰ.發(fā)行依據(jù)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

Ⅲ.投資安排 Ⅳ.管理費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

31、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）等。

Ⅰ.提案和表決

Ⅱ.參加證券持有人會(huì)議

Ⅲ.配售股份的認(rèn)購(gòu)

Ⅳ.請(qǐng)求返還股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

32、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類(lèi)項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷(xiāo)決策的具體規(guī)則，明確以下（）內(nèi)容。

Ⅰ.參與決策的人員

Ⅱ.決策流程

Ⅲ.表決機(jī)制 Ⅳ.發(fā)行價(jià)格確定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

33、證券公司應(yīng)當(dāng)披露（）的薪酬管理信息。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級(jí)管理人員 Ⅳ.部門(mén)負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

34、證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。

Ⅰ.市場(chǎng)影響

Ⅱ.服務(wù)方式

Ⅲ.服務(wù)對(duì)象 Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

35、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法規(guī)

Ⅲ.部門(mén)規(guī)章

Ⅳ.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C

36、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（）等內(nèi)容。

Ⅰ.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定

Ⅱ.集合計(jì)劃的基本情況

Ⅲ.合同的成立與生效的條件

Ⅳ.集合計(jì)劃信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

37、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

答案：C

38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可以申請(qǐng)贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

答案：A

39、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。

Ⅰ.沒(méi)收違法所得

Ⅱ.暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

40、設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.4

Ⅳ.5

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅰ

答案：B