2019年11月保薦代表人考試真題及答案（網(wǎng)友版）

版本一

1、根據(jù)《深圳證券交易所可交換公司憤券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南)發(fā)行人提交 《可交換情票面利車公告》 的時(shí)間是（）

A.網(wǎng)上申購目的前4交易日16:00前

B.網(wǎng)上申購日的前3交易日16:00前

C.網(wǎng)上申購日的前1交易日16:00前

D.網(wǎng)上申購日的前2交易日16:00前

答案：C

2、根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》(2017年2月15日修訂) ，下列投資者中，上市公司非公開發(fā)行股票的認(rèn)購邀請書發(fā)送對(duì)象包括（）

A.不少于5家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

B.上市公司前30名股東

C.不少于10家基金管理公司

D.不少于20家證券公司

答案：A

3、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，在上市公司要約收購過程中，下列與財(cái)務(wù)顧問相關(guān)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.收購人在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，可提供財(cái)務(wù)顧問由具承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書面承諾證明其具備履約的能力

B.被收購公司董事會(huì)無需聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

C.在收購人公告要約收購報(bào)告書后20日內(nèi)，被收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購公司董事會(huì)報(bào)告書

D.被收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進(jìn)行調(diào)查

E.收購人應(yīng)當(dāng)聘請財(cái)務(wù)顧問

答案：B

4、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，下列不屬于上市保行書常用內(nèi)容的是（）

A.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人具備相應(yīng)保薦資格以及保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序的說明

B.保薦機(jī)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)

C.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說明

D.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

答案：A

5、根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》，下列關(guān)于上交所主板上市公司回購股份的設(shè)注，正確的是（）

A.回購價(jià)格區(qū)間上限不得高于董事金通過該決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%

B.上市公司在回購期間不得發(fā)行股份募集資金，但依照有關(guān)規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的除外

C.上市公同回購股份的，董事在自公司首次披露回購股份事項(xiàng)之日起至發(fā)布回購結(jié)果暨股份變動(dòng)公告期間，不得減持該上市公司股份

D. 上市公司應(yīng)當(dāng)在回購股份方案中明確擬回購股份數(shù)量的上下限，且上限不得超出下限的1倍

答案：B

6、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)的重組交易，自收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起超過一定期限未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。該期限為（）

A .3個(gè)月

B .24個(gè)月

C .12個(gè)月

D.6個(gè)月

答案：C

7、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間開展工作時(shí)的權(quán)利的說法，錯(cuò)誤而的是（）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時(shí)查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議

C.甲國券公司有權(quán)就持續(xù)督導(dǎo)期間乙公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

D甲證券公司應(yīng)當(dāng)與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)

E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易， 不論金額大小均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲證券公司

答案：A

8、根據(jù)《證券市場資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行) 》，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展首次信用評(píng)級(jí)時(shí)，從觀場盡職調(diào)查結(jié)束之日至評(píng)級(jí)報(bào)告交稿完成之日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于（）

A .15個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C .20個(gè)工作日

D.45個(gè)工作日

答案：A

9、根據(jù)(證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)規(guī)程的說法，正確的是（）

A.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)，準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不得少于20年

B.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，按每一保薦代表人建立獨(dú)立的保薦工作底稿

C.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督，執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、對(duì)發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度

答案：D

10、甲、乙、丙、丁均為科創(chuàng)板上市公司，根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司特續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》，下列關(guān)于信息核露的說注，正確的是（）

A.丁公司尚未盈利， 其應(yīng)當(dāng)充分技露尚未盈利的成因，以及對(duì)未來三年的盈利預(yù)測

B.丙公司不得在非交易時(shí)段對(duì)外發(fā)布重大信息，已經(jīng)泄密或者確實(shí)難以保密的除外

C.乙公司自愿披露與公司有關(guān)的某事件信息，該信息不屬于恢法應(yīng)當(dāng)披露的信息，乙公司應(yīng)當(dāng)按照同一標(biāo)準(zhǔn)披露后續(xù)類似事件

D.甲公司籌劃的重大事項(xiàng)存在較大不確定性，立即披露可能會(huì)損害公司利益或誤導(dǎo)疑資者。公司可以暫不披露，但最遲應(yīng)在該重大事項(xiàng)達(dá)成初步意向時(shí)對(duì)外披露。

答案：C

版本二

1、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定)。下列關(guān)于科財(cái)板上市公司重大資產(chǎn)重組及發(fā)行限價(jià)購買資產(chǎn)的說法，正確的的是（）

A.上交所經(jīng)審核同意科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管指標(biāo)時(shí)， 證監(jiān)會(huì)收到上交所報(bào)送的審核意見等相關(guān)文件后，在10個(gè)交易日內(nèi)做出同意或者不予注冊的決定

B.實(shí)施重大資產(chǎn)重組的科創(chuàng)板 上市公司為創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)的，在計(jì)算重大資產(chǎn)重理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管指標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

C.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的首次重大事項(xiàng)公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或120個(gè)交易日的公司股累受 昌均價(jià)之的80%

D.科創(chuàng)板上市公司中的創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)實(shí)施重大資產(chǎn)重組，可以按照境外注冊地法律法規(guī)和公司章程履行內(nèi)部決策程序， 并及時(shí)披露重組報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等重組涉及的文件

【】D

2、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間開展工作時(shí)的權(quán)利的說法，錯(cuò)誤而的是（）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時(shí)查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議

C.甲國券公司有權(quán)就持續(xù)督導(dǎo)期間乙公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

D甲證券公司應(yīng)當(dāng)與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)

E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易， 不論金額大小均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲證券公司

答案：A

3、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)膠票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》，申請?jiān)谌珖行∑罅抗煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，持續(xù)運(yùn)營記錄，符合的條件是（）

A.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入累計(jì)不低1000萬元，研發(fā)周期較長導(dǎo)致營業(yè)收入少于1000萬元，但最近一 年來凈資產(chǎn)不少于5000萬元的除外

B.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量凈額累計(jì)不低于100萬元

C.報(bào)告期末股本不少于000萬元

D.報(bào)告期未每股凈廢產(chǎn)不低于1元/股

答案：D

4、2018年6月15日，甲公司因出售質(zhì)量不合格的產(chǎn)品而被乙公司起訴，至2018年11月30日，該起訴訟尚未判決，甲公司估計(jì)很可能承擔(dān)賠償責(zé)任，需要賠償500萬元的可能性為60%，需要賠償200萬元的可能性為40%。甲公司基本確定能夠從供應(yīng)商處追回60萬元，2018年6月30日，甲公司對(duì)該起訴論應(yīng)確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債的金額為（）

A .500萬元

B.380萬元

C 320萬元

D.440萬元

【答案暫缺】

5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則)，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說法，正確的是（）

A.公司上市時(shí)未盈利的，核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減特首發(fā)前股份

B.公司上市后6個(gè)月期未收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)的。核心技術(shù)人員持有公司股累的鎖定期限自動(dòng)延長至6個(gè)月

C.核心技術(shù)人員自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份的2……

D.公司上市時(shí)盈利的。核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)， 不得減待首發(fā)前股份

E.核心技術(shù)人員上市當(dāng)年離職，滿6個(gè)月后可以減持首發(fā)前股份

答案：A

6、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《關(guān)于并購重組“小額快速”審核適用情形的相關(guān)問題與解答》。不考慮其他因素，下列正確的是

A.乙上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重級(jí)最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)交易金額未超過5億元，可通用“小額快漆”審核

B.甲上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，無需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核

C.丙上市公司全部以自有資金購買資產(chǎn)，構(gòu)或重大資產(chǎn)重組。，無需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核

D.丁上市公司按照證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的用途。使用募集資金購買資產(chǎn)，達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)編制重大資產(chǎn)重組報(bào)告書

答案：D

7、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申請可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)上市時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的是（）

A.保薦協(xié)議

B.發(fā)行保薦書

C.律師工作報(bào)告

D.招股說明書

答案：A

9、甲、乙、丙、丁為深交所中小板上市公司，根據(jù)《上市公司正券發(fā)行管理辦法)。下列行為符合配股要求的是

A.丙公司僅采用代銷方式發(fā)行

B.丁公司控股股東不履行認(rèn)配承諾，但其他股東愿意認(rèn)配該控股股東放棄的股份，丁公司繼續(xù)發(fā)行

C.乙公司控股股車為提高原股東認(rèn)購熱情，在股東大會(huì)召開時(shí)公開承諾認(rèn)配報(bào)份數(shù)量

D.甲公司本次配售股份前總股本為7億股，擬配售8000萬股

答案：D

10、根據(jù)(上海證券交易所上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》，上市公可籌劃復(fù)有股份購買資產(chǎn)，可以根據(jù)實(shí)際情況申請短期停牌，考慮有關(guān)部門對(duì)相關(guān)事項(xiàng)另有要求的情形，停牌時(shí)間不超過（）

A.5個(gè)交易日

B.20個(gè)交易日

C.30個(gè)交易日

D.10個(gè)交易日

答案：D