證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（12.4）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（    ）。

A．中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區(qū)

B．中華人民共和國境內含香港、澳門地區(qū)

C．中華人民共和國境內外

D．中華人民共和國境內

【答案】D

2、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（    ）。

A．同種類的每一股份應當具有同等權利

B．公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

C．任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

D．同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

【答案】D

3、根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的規(guī)定，證券公司應當建立健全績效考核制度，下列表述中，錯誤的有（  ）。

Ⅰ．績效考核和激勵不應僅與客戶開戶數(shù)掛鉤

Ⅱ．績效考核和激勵不應僅與客戶交易量掛鉤

Ⅲ．客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內容

Ⅳ．績效考核內容不包含證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、下列關于證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（    ）。

Ⅰ．證券投資顧問強調針對客戶類型提供適當?shù)姆?/p>

Ⅱ．證券研究報告強調公平對待證券研究報告接收人

Ⅲ．證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價

Ⅳ．證券研究報告對證券價格可能產生較大影響

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內容應包括（  ）。

Ⅰ．自營業(yè)務賬戶、席位情況

Ⅱ．涉及風險限額方面的重大決策

Ⅲ．自營風險監(jiān)控報告

Ⅳ．涉及自營業(yè)務規(guī)模方面的重大決策

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】C