2023年基金基礎知識默寫本（11）

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金基礎知識科目，希賽小編為大家整理了2023年基金基礎知識默寫本（11），相信對大家備考基金基礎知識考試會有幫助。

考點101：證券登記結算機構

是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

設立證券登記結算機構必須經(jīng)        批準。

考點102：場內(nèi)證券交易結算原則、方式和內(nèi)容

（1）交易結算原則

1.        原則

以結算參與機構為單位辦理證券資金的結算，結算參與機構以法人的名義直接在證券登記結算機構開立結算賬戶。

2.        制度

證券登記結算機構同時作為所有買房和賣方的交收對手并保證交收順利完成。

3.        原則

“一手交錢，一手交貨”。

4.        原則

證券登記結算機構與結算參與人；結算參與人與其客戶。

原則記憶口訣：法人共同分貨

（2）交易結算方式

1.凈額結算（雙邊、多邊）

在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵扣后的凈額，對證券的清算只計每種證券應收、應付相抵后的        。

2.全額結算

每筆證券交易均        結算，同一結算參與人應收資金（證券）和應付資金（證券）不進行軋差處理。

（3）交易結算的內(nèi)容

1.證券交收

兩個層面：

一是中國結算滬深分公司與結算參與人的證券交收，

二是結算參與人與客戶之間的證券交收。

2.資金結算

結算模式：托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結算參與人與中國證券登記結算有限責任公司進行凈額交收，然后由托管人負責與托管資產(chǎn)組合進行二級清算。

結算模式：也稱第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結算參與人與中國證券登記結算有限責任公司進行交收，然后由證券公司與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管與存管銀行，而不存放在證券公司。

考點103：場內(nèi)證券交易與結算涉及的費用

（1）傭金

投資者在委托買賣證券成交后按        一定比例支付的費用。

（2）過戶費

委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

（3）印花稅

向        征收，稅率        。

考點104：場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項

（1）大宗交易

是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

（2）固定收益證券綜合電子平臺

交易時間為9:30—11:30、13:00—14:00。

交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％。

（3）回轉(zhuǎn)交易

定義：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

回轉(zhuǎn)交易：債券競價交易和權證交易、深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易

起回轉(zhuǎn)交易：B股

（4）開盤價和收盤價

開盤價：上、深交所當日證券的第一筆成交價，由        →        產(chǎn)生。

收盤價：對上交所來說，是當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易），當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價；對深交所來說，收盤集合競價→同上交所。

（5）除權除息

計算公式：

除權（息）參考價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）。

考點105：銀行間債券市場概述

全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠程計算機系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術為基礎建立起來的場外債券市場，是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場。

考點106：銀行間債券市場的交易制度

1.公開市場一級交易商制度

是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。

2.做市商制度

在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，以其        和        與投資者進行交易的制度。

3.結算代理制度

指經(jīng)中國人民銀行批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度。

場外交易制度的記憶口訣：做市商公開結算代理

考點107：銀行間債券市場的交易品種與交易方式

（1）銀行間債券市場的交易品種

1.債券（現(xiàn)貨）

2.回購（質(zhì)押式回購，買斷式回購）

3.遠期交易

（2）銀行間債券市場的交易方式

1.銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。

2.進行債券交易，應訂立書面形式的合同。

3.書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

4.債券回購主協(xié)議和上述書面形式的回購合同構成回購交易的完整合同。

考點108：銀行間債券市場的結算類型

（1）根據(jù)債券交易和結算的相互關系分類

1.        結算（一對一）

也稱逐筆結算，是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方。

2.        結算（凈額）

是指結算系統(tǒng)在設定的時間段內(nèi)，對市場參與者債券買賣的凈額和資金凈差額進行交收。

（2）根據(jù)結算指令的處理方式分類

1.        交收（實時）

是指結算系統(tǒng)實時檢查參與者全款情況，只要結算所需條件滿足即可進行券款的交收。

2.        交收（集中處理）

將某一時段內(nèi)滿足條件的所有結算集中在一個特定時間段內(nèi)進行處理。

考點109：銀行間債券市場的結算方式

1.純?nèi)^戶（POF）

快捷、簡便，資金清算風險由交易雙方承擔。

2.見券付款（PAD）

對收券方有利，付券方會有風險敞口。

3.見款付券（DAP）

對付券方有利，收券方有風險敞口。

4.        （DVP）

雙方風險對等，高效率、低風險（我國采用）。

考點110：債券結算業(yè)務類型

分銷業(yè)務、現(xiàn)券業(yè)務、質(zhì)押式回購業(yè)務、買斷式回購業(yè)務、債券遠期交易、債券借貸業(yè)務、利率互換業(yè)務。