摘要:本文主要分析了2024年1月證券從業(yè)預(yù)約測試的科目及范圍。通過官方發(fā)布的公告可知,本次考試的科目和范圍,包括高級管理人員水平評價測試和從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試,具體請看以下正文。
證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預(yù)約測試(下稱測試)是針對證券行業(yè)專業(yè)人員的專業(yè)能力水平進(jìn)行評估的一種重要手段。2024年1月的測試旨在評估行業(yè)專業(yè)人員在證券市場基本法律法規(guī)、金融市場基礎(chǔ)知識等方面的掌握程度,以及在證券公司高級管理人員水平評價、合規(guī)管理人員水平評價等方面的專業(yè)能力。
一、2024年1月證券從業(yè)預(yù)約測科目及范圍
(1)高級管理人員水平評價測試
科目1:證券公司高級管理人員水平評價測試,主要考察證券公司高級管理人員在證券業(yè)務(wù)、公司治理、風(fēng)險管理等方面的專業(yè)知識和能力。
科目2:證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試,主要考察合規(guī)管理人員在合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等方面的專業(yè)知識和能力。
科目3:證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試,主要考察擬任證券評級公司高級管理人員在證券評級業(yè)務(wù)、信用風(fēng)險評估等方面的專業(yè)知識和能力。
(2)從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試
科目4:證券市場基本法律法規(guī),主要考察行業(yè)專業(yè)人員在證券市場法律法規(guī)、監(jiān)管政策等方面的掌握程度。
科目5:金融市場基礎(chǔ)知識,主要考察行業(yè)專業(yè)人員在金融市場基本知識、投資理論等方面的掌握程度。
二、測試時間
考試時間:2024年1月25日;
報名及退款時間:2024年1月11日15時至1月18日15時;
準(zhǔn)考證打印時間:2024年1月22日15時。
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