2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（12.12）

2021年12月證券從業(yè)資格考試在12月11日至12日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)法律法規(guī)》。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月12日簡(jiǎn)版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版真題解析，請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

參考答案：C

2、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）。

A、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)

B、未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外

C、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

D、任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

參考答案：C

3、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B、證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

C、證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)

D、證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告

參考答案：A

4、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，不予追究責(zé)任

B、證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司予以更換

D、證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

參考答案：C

5、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括（）。 

A、公開

B、公允

C、公正

D、公平

參考答案：B

6、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認(rèn)可并由強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

參考答案：D

7、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律依據(jù)的是（）。

A、《公司法》

B、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

C、《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》

D、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

參考答案：D

8、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（ ）。

A、監(jiān)督

B、傳達(dá)

C、培訓(xùn)

D、考核

參考答案：D

9、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格，兩年前受過刑事處罰

參考答案：B

10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款

B、違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施

C、未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款

D、情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施

參考答案：C