2021年4月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2021年4月證券從業(yè)資格考試在4月24日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場法律法規(guī)》。各專業(yè)資格考試設相應考試科目1門。各管理資質測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年4月簡版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

2.關于證券公司分支機構的經營管理，下列說法正確的是（）

A.證券公司可以與他人合資，合作經營管理分支機構

B.證券公司應當對分支機構實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

D.證券公司及其境內分支機構經營的業(yè)務應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

參考答案：D

3.下列行為可能涉續(xù)構成未公開信息交易里的是（）

A.某注冊會計師利用上市公司財務值息買賣股票

B.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

參考答案：B

4.下列不屬于基金份額持有人權利的是（）

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D分享基金投資收益

參考答案：C

5.下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益誠實守信勤勉盡責維護行業(yè)聲譽

B從業(yè)人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向中國證券業(yè)協會報告

C從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業(yè)務

D.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

參考答案：B