2022年8月證券從業(yè)《保薦代表人》真題及答案

2022年8月證券考試是在2022年8月20日-21日舉行，考試已經(jīng)結(jié)束啦~需要歷年真題刷題備考的考生請看以下真題內(nèi)容。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《關(guān)于并購重組“小額快速”審核適用情形的相關(guān)問題與解答》。不考慮其他因素，下列正確的是

A.乙上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重級最近12個月內(nèi)累計交易金額未超過5億元，可通用“小額快漆”審核

B.甲上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，無需經(jīng)證監(jiān)會審核

C.丙上市公司全部以自有資金購買資產(chǎn)，構(gòu)或重大資產(chǎn)重組。，無需經(jīng)證監(jiān)會審核

D.丁上市公司按照證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的用途。使用募集資金購買資產(chǎn)，達到重大資產(chǎn)重組標準，應(yīng)當編制重大資產(chǎn)重組報告書

參考答案：D

2、根據(jù)(上海證券交易所上市公司籌劃重大事項停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》，上市公可籌劃復(fù)有股份購買資產(chǎn)，可以根據(jù)實際情況申請短期停牌，考慮有關(guān)部門對相關(guān)事項另有要求的情形，停牌時間不超過（）

A.5個交易日

B.20個交易日

C.30個交易日

D.10個交易日

參考答案：D

3、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導期間開展工作時的權(quán)利的說法，錯誤而的是（）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會會議

C.甲國券公司有權(quán)就持續(xù)督導期間乙公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見

D甲證券公司應(yīng)當與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導期間的權(quán)利和義務(wù)

E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易， 不論金額大小均應(yīng)當及時通知甲證券公司

參考答案：A

4、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)膠票掛牌條件適用基本標準指引》，申請在全國中小企量股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，持續(xù)運營記錄，符合的條件是（）

A.最近兩個完整會計年度的營業(yè)收入累計不低1000萬元，研發(fā)周期較長導致營業(yè)收入少于1000萬元，但最近一 年來凈資產(chǎn)不少于5000萬元的除外

B.最近兩個完整會計年度的經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額累計不低于100萬元

C.報告期末股本不少于000萬元

D.報告期未每股凈廢產(chǎn)不低于1元/股

參考答案：D

5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則)，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說法，正確的是（）

A.公司上市時未盈利的，核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，不得減特首發(fā)前股份

B.公司上市后6個月期未收盤價低于發(fā)行價的。核心技術(shù)人員持有公司股累的鎖定期限自動延長至6個月

C.核心技術(shù)人員自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持公司首發(fā)前股份的2……

D.公司上市時盈利的。核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起36個月內(nèi)， 不得減待首發(fā)前股份

E.核心技術(shù)人員上市當年離職，滿6個月后可以減持首發(fā)前股份

參考答案：A

6、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申請可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)上市時應(yīng)當提交的是（）

A.保薦協(xié)議

B.發(fā)行保薦書

C.律師工作報告

D.招股說明書

參考答案：A