2023年6月4日證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案下午場(chǎng)（考后更新）

2023年6月證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試兩種類型。本文將在考試結(jié)束后為大家更新真題及答案，下面是小編整理的2023年6月4日證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》下午場(chǎng)真題及答案。本文為簡(jiǎn)版真題，完整版及真題解析，請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有條件限制的股份。歷史地看，這類股份不包括()

A向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股

B.內(nèi)部職工股

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份

D.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

參考答案：A

2.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金成中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.借入或募集資金有合理用途

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本數(shù)額)的30%

參考答案：D

3.根據(jù)《證券法》，持有上市公司()以上表決權(quán)股份的股東可以作為征集人代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

參考答案：B

4.下列屬于證券柜臺(tái)委托的是（）

A.人工電話或傳真

B.證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)

C.網(wǎng)上委托

D.自助和電腦端自助

參考答案：B

5.不屬于我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行情況的是()。

A.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

B.發(fā)行成本越來(lái)越高

C.期限趨于多樣化

D.規(guī)模越來(lái)越大

參考答案：B

6.單只非公開(kāi)募集基金(私募基金)不得超過(guò)合格投資者()人

A.200

B.100

C.60

D.70

參考答案：A