證券從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)條件與要求

證券從業(yè)資格考試通過(guò)后，考生只有在證券公司或者基金公司從業(yè)，方可通過(guò)公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)證書(shū)。

證券從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)條件

證券從業(yè)水平測(cè)試證書(shū)申請(qǐng)的要求，滿足以下任意一項(xiàng)可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請(qǐng)。

1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目成績(jī)合格;

2、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》成績(jī)合格;

3、通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》兩科科目成績(jī)合格。

取得證券從業(yè)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：

（一）已被機(jī)構(gòu)聘用;

（二）最近三年未受過(guò)刑事處罰;

（三）最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

（四）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

（五）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

（六）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

（七）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;

（八）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

（九）品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

（十）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。

由于考試相關(guān)政策每年可能會(huì)有所調(diào)整，具體證券從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)等相關(guān)細(xì)則請(qǐng)考生以相關(guān)部門(mén)發(fā)布的政策為準(zhǔn)。