證券從業(yè)資格考試改革后報名門檻會提高嗎?

證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:謝湘香 2022-03-28

摘要:證券從業(yè)資格考試改革后報名門檻會提高嗎?是的。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則(征求意見稿)》,證券從業(yè)資格考試改革后,具有高中或相當(dāng)于高中文化程度的人員,需具有3年以上工作經(jīng)歷,才可以報名參加考試。

證券從業(yè)資格考試改革后報名門檻會提高嗎?是的。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則(征求意見稿)》,本次證券從業(yè)資格考試改革后,具有高中或相當(dāng)于高中文化程度的人員,需具有3年以上工作經(jīng)歷,才可以報名參加考試。沒有工作經(jīng)歷的人員,需具備國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷。已被證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)聘用的人員也可以報名參加考試。

證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則(征求意見稿)摘錄:

第五條【測試分類】 測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試考察擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識,達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項業(yè)務(wù)水平評價測試在一般業(yè)務(wù)水平評價測試的基礎(chǔ)上,分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識,達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平,包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。

一般高級管理人員水平評價測試考察擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員對相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項高級管理人員水平評價測試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評級機構(gòu)高級管理人員等對相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

第六條【測試科目】 從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括:證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識;專項業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括:投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的科目為:證券公司高級管理人員水平評價測試;專項高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括:合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

第七條 【報名條件】 報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)報名截止日年滿18周歲;

(二)取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,且具有3年以上工作經(jīng)歷;或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)聘用的人員。

(三)具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員,可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

第八條【達(dá)到基本要求】測試成績達(dá)到基本要求是指參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上。一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達(dá)到基本要求是指在一年內(nèi)證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目測試成績均達(dá)到基本要求。

第九條 【成績時效】 測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價測試成績的有效期自證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的,不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的,相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效;從業(yè)人員離職等注銷登記的,相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

第十條 【組織形式】 測試由協(xié)會負(fù)責(zé)組織,實行統(tǒng)考與隨報隨考相結(jié)合的形式。

第十一條 【成績管理】 協(xié)會建立測試信息系統(tǒng),記錄參加測試人員信息、測試成績等有關(guān)信息。

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