證券從業(yè)資格證有多少種?

證券從業(yè)資格 責任編輯:謝湘香 2022-02-19

摘要:證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

證券從業(yè)資格證有多少種?證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

一、執(zhí)業(yè)證書

執(zhí)業(yè)證書只能由供職的證券公司向協(xié)會申請辦理,個人不能申請,不在證券公司執(zhí)業(yè)也不能申請。

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

二、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程:

(一)由機構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進行形式審核;

(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

三、執(zhí)業(yè)注冊條件(以一般證券業(yè)務(wù)為例)

申請從事一般證券業(yè)務(wù),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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