2023年期貨基礎(chǔ)知識(shí)小冊(cè)子（2）

期貨基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-01

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第二節(jié) 基礎(chǔ)衍生工具

知識(shí)點(diǎn)：遠(yuǎn)期

概念	遠(yuǎn)期，也稱遠(yuǎn)期合約。遠(yuǎn)期合約指一種交易雙方約定在未來(lái)某一確定時(shí)間，以確定的價(jià)格買賣一定數(shù)量的某種標(biāo)的資產(chǎn)的合約
合約條款	合約標(biāo)的物、有效期和交割時(shí)的執(zhí)行價(jià)格等內(nèi)容由雙方協(xié)議確定，滿足雙方特殊要求。通常通過場(chǎng)外交易市場(chǎng)（OTC）達(dá)成
種類	商品遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議（FRA）、外匯遠(yuǎn)期交易、無(wú)本金交割的外匯遠(yuǎn)期交易（NDF）等

知識(shí)點(diǎn)：期貨

概念	期貨不是貨，通常是指以某種大宗商品或金融資產(chǎn)為標(biāo)的的可以交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約——期貨合約
期貨合約	含義	期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在未來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
	標(biāo)的物類型	實(shí)物商品、金融產(chǎn)品或相關(guān)指數(shù)
	種類	商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約

知識(shí)點(diǎn)：期權(quán)

概念	期權(quán)是一種選擇的權(quán)利，即買方能夠在未來(lái)的特定時(shí)間或一段時(shí)間內(nèi)按事先約定好的價(jià)格買入或賣出某種約定好的標(biāo)的物的權(quán)利
期權(quán)買方	買方（持有者）的權(quán)利：購(gòu)買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利
期權(quán)買方	買方可以行權(quán)，也可以放棄行權(quán)
期權(quán)賣方	賣方的義務(wù)：買方行權(quán)時(shí)，必須按指定的價(jià)格買入或者賣出
期權(quán)合約	場(chǎng)內(nèi)交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約和場(chǎng)外交易市場(chǎng)（OTC）交易的非標(biāo)準(zhǔn)化合約
期權(quán)種類	利率期權(quán)、外匯期權(quán)、股權(quán)類期權(quán)和商品期權(quán)等

知識(shí)點(diǎn)：互換

概念	互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按照商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流的合約，它是一種場(chǎng)外衍生品（互換可看作是一系列遠(yuǎn)期的組合）
類型	利率互換、貨幣互換、商品互換、股權(quán)類互換、遠(yuǎn)期互換等，其中最常見的有利率互換和貨幣互換。利率互換成交量最大