2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（八）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

不定項選擇題

72.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。下列關于王某虧損責任的表述中，正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由王某承擔

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由乙期貨公司承擔

參考答案：B

73.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

參考答案：A，B

74.某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法中，正確的有（）。

A.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄在整改問題完全解決后方可銷毀

C參加、列席相關會議

D.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

參考答案：C，D

75.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C，不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

參考答案：D

76.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供（）服務。

A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息、交易設施

參考答案：D

77.吳某為某期貨公司客戶，因工作原因無法親自進行交易，在該公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄，吳某應向（）提起訴訟。

A.吳某住所地中級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地高級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

參考答案：B

78.張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶，下列做法正確的是（）。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無須通過相關測試

B.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

C.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

參考答案：C，D

79.2020年11月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2021年3月，該期貨公司還未將保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風險官應當向董事會報告

B.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

C首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.首席風險官應當向公司控股股東報告

參考答案：A，B

80.某期貨公司擬聘請張某為首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（）。

A.擬任職的人員應符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件

B.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任.

C.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

D.應當由股東會作出決議

參考答案：A，B，C

81.某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元，下列關于盜用王某的賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述中，正確的是（）。

A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監(jiān)管機構可以處罰陳某

D.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

參考答案：A，B，C