2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?）

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51、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是（  ）。

A、防范利益沖突

B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示

C、業(yè)務(wù)留痕原則

D、非公開募集原則

試題答案：

B

52、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（  ）風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

A、R5

B、C1

C、R1

D、C5

試題答案：

C

53、中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價(jià)的結(jié)果不得用于（  ）。

A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

B、作為期貨公司及子公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的審慎性條件

C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

試題答案：

A

54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（  ）。

A、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B、期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

C、期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

D、國家專項(xiàng)資金

試題答案：

A

55、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者的條件是（  ）。

A、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

B、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

C、期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D、非期貨公司會員因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

試題答案：

B

56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過損失（  ）。

A、70%

B、80%

C、60%

D、50%

試題答案：

C

57、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的（  ）。

A、視為期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果存疑

B、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

C、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)

D、視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)

試題答案：

B

58、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（  ）應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、交割倉庫

D、客戶經(jīng)理

試題答案：

A

59、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的（  ）。

A、期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B、應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C、期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D、客戶不承擔(dān)責(zé)任

試題答案：

B

60、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括（  ）。

A、參與期貨交易的投資者

B、期貨交易所的管理人員

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

D、由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

試題答案：

A