2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（10）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（10）。

考點29：首席風(fēng)險官主要職責(zé)

1.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

2.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

考點30：首席風(fēng)險官履職保障

1.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

2.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

3.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

4.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

5.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)

注：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

考點31：對首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；

每年1月20日前，首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

2.首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。