2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）。

考點(diǎn)26：首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免

（1）首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

（2）首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)；

2.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履職情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

考點(diǎn)27：首席風(fēng)險(xiǎn)官行為規(guī)范

1.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

3.開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履職情況，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

考點(diǎn)28：首席風(fēng)險(xiǎn)官禁止性行為

1.擅離職守，無故不履行職責(zé)授權(quán)他人代職；

2.兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)或影響其獨(dú)立履職責(zé)任的活動(dòng)；

3.知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；

4.利用職務(wù)之便牟取私利；

5.濫用職權(quán)，干預(yù)正常經(jīng)營；

6.泄露期貨公司秘密或者客戶信息等。