2019年9月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案

2019年第四次期貨從業(yè)人員資格考試于9月7日舉行，此次考試開考2個科目，其中《期貨法律法規(guī)》考試題型為客觀選擇題，試題量為140道，滿分100，60分為及格。每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。

期貨從業(yè)考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試是機考隨機抽題，同一科目的考試試題較多，每位考生的考試題目也不盡相同，中國期貨業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)期貨從業(yè)考試交流群（793338027），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

2019年9月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友回憶版）（持續(xù)更新，敬請關注?。?/strong>

選擇題

1、會員制期貨交易所會員大會由（  ）主持。

A. 董事長

B. 理事長

C. 監(jiān)事長

D. 總經(jīng)理

【答案】B

2、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（  ）。

A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B. 期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

C. 期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

D. 期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息

【答案】A

3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（  ）進行一致性復核。

A. 客戶有效身份證明文件號碼

B. 客戶統(tǒng)一開戶編碼

C. 客戶姓名或者名稱

D. 客戶聯(lián)系方式

【答案】C

4、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（  ）備案。

A. 國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

B. 國務院期貨監(jiān)督管理機構

C. 工商行政管理總局

D. 商務部

【答案】B

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為（  ）。

A. 不適當人選

B. 不合規(guī)人選

C. 不能接受人選

D. 不敬業(yè)人選

【答案】A

6、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（  ）所有。

A. 會員

B. 期貨交易所

C. 國務院

D. 期貨公司

【答案】A

7、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（  ）的罰款。

A. 1萬元以上5萬元以下

B. 1萬元以上10萬元以下

C. 5萬元以上10萬元以下

D. 5萬元以上20萬元以下

【答案】B

8、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（  ）萬元以下罰款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

【答案】A

9、期貨公司應當根據(jù)（  ）提名并聘任首席風險官。

A. 董事會的建議

B. 總經(jīng)理的建議

C. 監(jiān)事會的建議

D. 公司章程的規(guī)定

【答案】B

10、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（  ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

【答案】B

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

【答案】B

12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（  ）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

【答案】A

13、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（  ）。

A. 及時移送中國證監(jiān)會處理

B. 作出行政處罰

C. 給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D. 及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

【答案】A

14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（  ）予以公告。

A. 人民法院

B. 期貨業(yè)協(xié)會

C. 中國證監(jiān)會

D. 清算組

【答案】C

15、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下表述正確的有（  ）。

A. 期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度

B. 期貨公司應當強化投資經(jīng)理及相關資產(chǎn)管理業(yè)務人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險

C. 期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示

D. 期貨交易所應當對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控

【答案】ABCD

16、期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（  ）。

A. 從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B. 執(zhí)業(yè)行為準則

C. 執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D. 后續(xù)職業(yè)培訓

【答案】ABCD

17、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當（  ）。

A. 勤勉盡責、獨立客觀

B. 嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C. 投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D. 對重要事實予以明示

【答案】ABCD

18、某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是（  ）。

A. 因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保

B. 期貨公司不得向甲公司提供融資

C. 期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D. 甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】ACD

19、期貨公司首席風險官不得有下列（  ）行為。

A. 擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B. 利用職務之便牟取私利

C. 濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

D. 在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

【答案】ABCD

20、某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（  ）。

A. 老張可以直接起訴期貨交易所

B. 期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

C. 老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

D. 老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】AC

判斷題

1、期貨交易所的合并、分立，由工商總局批準。（  ）

【答案】×

2、會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。（  ）

【答案】√

3、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（  ）

【答案】√

4、期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。（  ）

【答案】√

5、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國期貨業(yè)協(xié)會依法核準。（  ）

【答案】×