2019年7月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案精選（1）

2019年度第三次期貨從業(yè)資格統(tǒng)一考試已于7月13日舉行，此次考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識”與“期貨法律法規(guī)”。期貨從業(yè)資格考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，每位考生的題目都不一樣，且中國期貨業(yè)協(xié)會考后不公布真題，歡迎考生考后進(jìn)入希賽網(wǎng)期貨從業(yè)考試交流群進(jìn)行交流，如果你在考后還記得一些真題，也歡迎分享給我們，小編會給大家整理考生考后交流真題及答案，供大家參考！

歡迎廣大考友進(jìn)群交流：

期貨從業(yè)考試交流群：793338027

點(diǎn)擊查看>>2019年7月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案精選（2）

成績查詢

考后大家最關(guān)心的莫過于考試成績了，期貨從業(yè)考試成績于考試結(jié)束后7日內(nèi)公布。具體成績查詢方式，點(diǎn)擊查看>>2019年7月期貨從業(yè)考試成績查詢時間及入口

以下是根據(jù)考友反饋、群友分享，給大家整理的7月期貨法律法規(guī)真題及答案（第一批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是（ ）。

A. 最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B. 慈善基金

C. 社會保障基金

D. 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司

答案：A

2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

A. 1個月

B. 3個月

C. 半年

D. 1年

答案：C

3、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

答案：A

4、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。該公司期末凈資本為（ ）。

A. 2800萬元

B. 2700萬元

C. 2900萬元

D. 2100萬元

答案：A

5、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A. 期貨業(yè)協(xié)會

B. 中國證監(jiān)會

C. 公安機(jī)關(guān)

D. 期貨交易所

答案：A

6、（ ）應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

A. 期貨交易所

B. 期貨公司

C. 中國證監(jiān)會

D. 期貨業(yè)協(xié)會

答案：B

7、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投規(guī)定，資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有（ ）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。

A. 3年

B. 5年

C. 2年

D. 4年

答案：A

8、（ ）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C. 協(xié)會

D. 商務(wù)部

答案：C

9、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（ ）。

A. 乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)

B. 乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)

C. 中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D. 工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

答案：C

10、期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（ ）。

A. 申訴

B. 反映

C. 上訪

D. 申請復(fù)議

答案：A