2021年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題5

以下就是小編為大家整理的2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、我國(guó)目前股權(quán)投資基金管理人實(shí)行(     )，只需向中國(guó)()登記即可。

A、行政審批;證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B、行政審批;證監(jiān)會(huì)

C、登記制度;證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、登記制度;證監(jiān)會(huì)

參考答案：C

2、公募基金的必然當(dāng)事人包括(    )。

A、基金投資者、基金管理人

B、基金投資者、基金托管人

C、基金投資者、基金管理人、基金托管人

D、基金投資者、基金管理人、基金托管人、市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

參考答案：C

3、(    )對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

參考答案：B

4、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)不包括(     )。

A、協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件

B、在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

C、在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

D、就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

參考答案：B

5、股權(quán)投資基金的(     )特點(diǎn)，可能會(huì)使基金投資者的合法權(quán)益受到侵害。

Ⅰ.信息透明度較低

Ⅱ.產(chǎn)品設(shè)置復(fù)雜

Ⅲ.流動(dòng)性低

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)性較高

Ⅴ.杠桿率較高

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

6、下列說(shuō)法有誤的是(     )。

A、股權(quán)投資基金投資者在基金運(yùn)作中具有核心作用

B、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付

C、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管機(jī)構(gòu)托管

D、股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集

參考答案：A

7、下列關(guān)于做市商的表述中，不正確的是(     )。

A.做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易

B.做市商的利潤(rùn)來(lái)源于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

C.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者

D.在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令

參考答案：B

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