2025年法律法規(guī)易混淆考點：法律責任

法律責任有哪些內(nèi)容，下面是小編整理的詳細內(nèi)容。

刑事責任

數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)：處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%-5%的罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

行政責任

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。

行政責任從輕或者減輕處罰的情形

①未直接參與信息披露違法行為；

②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告；

③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施；

④配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)；

⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為。

不予行政處罰的情形

①當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的；

②當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的；

③對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的。

從重處罰的情形

①不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；

②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查；

③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；

④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。

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