2024年6月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案（考后更新）

為方便考生考試結(jié)束后進(jìn)行估分，下面小編會(huì)在考試結(jié)束后及時(shí)給大家整理2024年6月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案，以下是往年真題以供大家參考。

1. 證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是指（）。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 操作風(fēng)險(xiǎn)
D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
2. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯(cuò)誤的是（）。
A. 曾因一般違法行為受過(guò)行政處罰
B. 涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴
C. 涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部部門(mén)立案稽查
D. 處于證券市場(chǎng)禁入期
參考答案：A
3. 下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法，正確的是()。
A. 計(jì)算核心凈資本時(shí)，不需要計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B. 凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同
C. 凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
D. 核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成
參考答案：C
4. 下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A. 合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范
B. 跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的幕信息
C. 跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)當(dāng)泄露跨墻后知悉的幕信息
D. 合規(guī)部門(mén)會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

參考答案：B

5.根據(jù)《涉及恐活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對(duì)涉及怖活動(dòng)資產(chǎn)東結(jié)要求的說(shuō)法，正確的是()。
A.境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐活動(dòng)為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施
B.B證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，不應(yīng)告知客戶(hù)
C.證券公司可根據(jù)客戶(hù)提供的材料及說(shuō)明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施
D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動(dòng)人員控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施
參考答案：D
6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
7.證券公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備（）年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
多選題
8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)，說(shuō)法正確的有（）。
A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門(mén)僅接受證券公司上級(jí)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正
D.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)
參考答案：A,D
9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利
B.向投資者返還管理費(fèi)
C.投資決策錯(cuò)誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)績(jī)回報(bào)處于同類(lèi)產(chǎn)品末端
D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法達(dá)成，造成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損
參考答案：C,D
10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列屬于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的有()。
A.因財(cái)務(wù)顧問(wèn)違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
D.因交易對(duì)手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B,C,D
11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的有()。
A.及時(shí)向國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，移送違規(guī)的案件
B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)
C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況
參考答案：B,C,D
12.證券公司承銷(xiāo)證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷(xiāo)協(xié)議必備的條款包括()。
A.代銷(xiāo)的期限及起止日期
B.代銷(xiāo)證券的發(fā)行價(jià)格
C.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量
D.代銷(xiāo)證券的金額
參考答案：A,B,C,D
13.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)分類(lèi)管理指引》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)分類(lèi)管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
A.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)，證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限
B.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核
C.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶(hù)盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.證券公司應(yīng)對(duì)客戶(hù)參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，同一客戶(hù)在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
參考答案：A,D
14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份通過(guò)募集而設(shè)立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社會(huì)公開(kāi)募集
B.發(fā)起募集
C.向特定對(duì)象募集
D.內(nèi)部募集
參考答案：A,C
15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態(tài)
C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
D.該事件發(fā)生后管理人對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預(yù)測(cè)
參考答案：A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。
A.國(guó)有獨(dú)資公司
B.國(guó)有企業(yè)
C.上市公司
D.自然人
參考答案：A,B,C
17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。
A.合伙人人數(shù)有限制
B.至少有1個(gè)普通合伙人
C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人
D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制
參考答案：A,B
18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
A.合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)解散
B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散
D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散
參考答案：B,D
19.證券公司應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員的部門(mén)及機(jī)構(gòu)包括（）。
A.自營(yíng)部門(mén)
B.投資銀行部門(mén)
C.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機(jī)構(gòu)
D.證券公司異地總部
參考答案：A,B,D