2024年證券從業(yè)水平測(cè)試指南

2024年證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員統(tǒng)一測(cè)試擬于6月舉辦1次，專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試擬舉辦4次，其中3次證券行業(yè)機(jī)構(gòu)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試；預(yù)約測(cè)試擬舉辦6次，面向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)任職、已開(kāi)具錄用通知的人員等，在全國(guó)部分城市舉辦；香港證券及期貨從業(yè)員資格考試擬于3月、5月、7月、10月舉辦4次。注冊(cè)國(guó)際投資分析師考試擬于3月、9月舉辦2次。

一、證券從業(yè)考試簡(jiǎn)介

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。該考試時(shí)間由證券業(yè)協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國(guó)統(tǒng)考、閉卷方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。

1、一般從業(yè)資格考試

即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

2、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

即“專(zhuān)業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。

3、管理類(lèi)資格考試

即“管理資質(zhì)測(cè)試”，主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

二、證券從業(yè)水平報(bào)名條件

（1）一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試條件

1、報(bào)名截止日年滿18周歲；

2、取得國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)認(rèn)可的大專(zhuān)及以上學(xué)歷；

3、或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷；

4、或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開(kāi)具錄用通知的大學(xué)本（專(zhuān)）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員；

5、具有完全民事行為能力。

（2）專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試條件

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員,可報(bào)名參加專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

1、從上述報(bào)考條件可知一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試合格之后即可報(bào)名專(zhuān)項(xiàng)科目，也就是說(shuō)只要你通過(guò)了一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試，那么就是可以報(bào)考專(zhuān)項(xiàng)的。

2、或者符合管理規(guī)則第十條的相關(guān)人員，也是可以直接報(bào)考專(zhuān)項(xiàng)的。

三、考試科目

1、一般從業(yè)資格考試是即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的入門(mén)資格考試，考試科目包括《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。

2、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試設(shè)置三類(lèi)，分別是證券投資顧問(wèn)、證券分析師和保薦代表人，各類(lèi)設(shè)置一個(gè)科目，分別對(duì)應(yīng)的是《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》。一次僅能報(bào)考一科，根據(jù)工作方向選擇科目。

3、證券從業(yè)管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，考生在《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》中選擇一門(mén)報(bào)考證券從業(yè)考試即可。

四、報(bào)名方式及流程

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試采取網(wǎng)上報(bào)名方式,考生應(yīng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名?？荚囐M(fèi)61元/科，繳費(fèi)方式為網(wǎng)上繳費(fèi)。其報(bào)名流程如下：

1、新考生先進(jìn)行注冊(cè)，老考生可直接登錄進(jìn)行信息維護(hù)；

2、上傳照片：打開(kāi)照片-填寫(xiě)驗(yàn)證碼-保存照片；

3、瀏覽證券考試報(bào)名承諾書(shū)，點(diǎn)擊接受；

4、填寫(xiě)考生信息：如實(shí)填寫(xiě)或選擇個(gè)人信息，點(diǎn)擊保存；

5、選擇考試科目、考區(qū)；

6、網(wǎng)上繳費(fèi)：核對(duì)個(gè)人信息是否正確；

（1）信息有誤，點(diǎn)擊返回修改；

（2）信息無(wú)誤，勾選“我確認(rèn)以上報(bào)考信息無(wú)誤”后點(diǎn)擊“確認(rèn)并繳費(fèi)”。

7、繳費(fèi)完成后，一定要點(diǎn)擊“支付完畢”按鈕，不要點(diǎn)擊其他鏈接。繳費(fèi)成功后，代表報(bào)名成功。

五、考試題型

（1）一般業(yè)務(wù)水平測(cè)試題型及分值

1.單選題（共40題，每題0.5分）：20分；

2.多選題（共40題，每題1分）：40分；

3.判斷題（共30題，每題1分）：30分；

4.不定項(xiàng)選擇題（共10題，每題1分）：10分。

（2）專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平測(cè)試題型及分值

1.單選題（共40題，每題0.5分）：20分；

2.多選題 （共40題，每題1分）：40分；

3.判斷題（共20題，每題1分）：20分；

4.不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）：20分。