2023證券從業(yè)9月《法律法規(guī)》真題及答案9.23下午場(chǎng)（考后更新）

9月23日證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)共進(jìn)行了兩個(gè)批次考試，本文在考后及時(shí)為大家更新了9月23日下午場(chǎng)的證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案，更多有關(guān)證券從業(yè)真題及答案內(nèi)容，清點(diǎn)及上方資料下載處查看PDF版！

2023證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案9.23下午場(chǎng)（考生回憶）

1.下列關(guān)于分公司法律地位的說(shuō)法正確的是（）。

A.分公司具有法人資格

B.分公司的責(zé)任由總公司承擔(dān)

C.分公司有獨(dú)立的公司名稱(chēng)

D.分公司有自己的章程

參考答案：B

2.某證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率設(shè)置預(yù)警，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警的說(shuō)法，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于80%

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于100%

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于110%

D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于120%

參考答案：B

3.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下股東出資設(shè)立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

參考答案：D

4.下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)化建設(shè)基本要求的是（）。

A.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

B.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

C.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任

D.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

參考答案：C

5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

參考答案：A

6.根據(jù)《證券法》下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露

B.上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)報(bào)送并公告年度報(bào)告

C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法保證證券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)中發(fā)表意見(jiàn)并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露

D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出公開(kāi)承諾的，應(yīng)當(dāng)披露

參考答案：B

7.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

A.10%

B.50%

C.20%

D.30%

參考答案：D

8.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司債券上市交易的公司編制、報(bào)送和公告定期報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)報(bào)送并公告年度報(bào)告

B.年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合證券法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

C.在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告

D.應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)和交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告

參考答案：A

9.上市公司設(shè)（）負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

A.董事助理

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.董事長(zhǎng)

參考答案：C

10.證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。

A.最終責(zé)任

B.直接責(zé)任

C.主要責(zé)任

D.監(jiān)督責(zé)任

參考答案：A