沒有證券從業(yè)資格證也能執(zhí)業(yè)了嗎？

很多擔心自己今年拿不上證書，又急于執(zhí)業(yè)的小伙伴，有沒有想過：沒有證券從業(yè)資格證也能執(zhí)業(yè)？一起跟隨小賽來看看！

一、證券從業(yè)證書重要性

證券從業(yè)資格證是金融行業(yè)的一個基礎(chǔ)門檻證書，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定：依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

證券證書是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，相關(guān)公司基本要求就是人手一個證券從業(yè)資格證，甚至一本證書能夠直接決定著你的職業(yè)前景，每一步的升遷都需要證書來作為臺階。

二、求職一定要有證書嗎

證券證書的重要性不可否認，但求職之前不一定需要考證，擁有證書只是一個加分項，有的證券公司的員工可以等入職后半年內(nèi)再考取。

更重要的是，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，明確五方面有所調(diào)整：

1、是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。

2、建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。

3、完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求。

4、強化證券公司主體責任與內(nèi)生性有效管理機制。

5、建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。

三、關(guān)于證券證書的常見問題

1、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間？

一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序（其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

2、已經(jīng)從機構(gòu)離職，為何在協(xié)會官網(wǎng)上無法查詢到執(zhí)業(yè)證書？已從機構(gòu)離職的人員，一旦機構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無法在協(xié)會官網(wǎng)查詢。

3、執(zhí)業(yè)證書年檢何時進行？

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢；協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束。

依據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢；證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

4、如何取得證券從業(yè)資格？

參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得（或申請）從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。