2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（八）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（八），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

70.張某系某上市公司董事長(zhǎng)，指示公司有關(guān)人員偽造工程進(jìn)度單、人工成本計(jì)算單、材料成本等相關(guān)資料，簽訂無(wú)真實(shí)交易背景的購(gòu)銷合司并偽造有關(guān)憑證，虛增營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元，并將前述數(shù)據(jù)載入相關(guān)定期報(bào)告，張某因此被證監(jiān)會(huì)采取5年證券市場(chǎng)禁入。不考慮各小題及各選項(xiàng)之間的影響，請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

1.存在以下哪些情形時(shí)，可以對(duì)張某從輕、減輕采取證券市場(chǎng)禁入措施（）。

A.虛增業(yè)績(jī)被揭露后該上市公司股價(jià)受其他好因素影響仍然大漲，無(wú)投資者通過法律途徑維權(quán)

B.及時(shí)停止、糾正違規(guī)行為，主動(dòng)減輕行為危害后果

C.積極配合監(jiān)管部門調(diào)查，并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內(nèi)幕交易行為

D.確有證據(jù)證明張某系受公司大股東助追而實(shí)施相關(guān)行為

【參考答案】B.C.D

71.2.在張某的市場(chǎng)禁入措施被記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案后，下列說法正確的是（）。

A.誠(chéng)信檔案僅需記錄證券市場(chǎng)禁入的原因，無(wú)需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息

B.違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限自對(duì)張某的禁入決定作出之日起算

C.超過效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開

D.張某的違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年

【參考答案】A.C