證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（2）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（2），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

11．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于（  ）家。

A．10

B．15

C．20

D．30

12．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（  ），并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

A．證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

B．資產(chǎn)托管協(xié)議

C．推廣代理協(xié)議

D．保本保底補(bǔ)充協(xié)議

13．機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A．由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

B．拒不改正的，給予紀(jì)律處分

C．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

D．相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

14．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（  ）。

A．年檢申請(qǐng)報(bào)告

B．年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

15．公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起（  ）日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A．10

B．15

C．30

D．45

16．投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（  ）資格。

A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B．證券從業(yè)

C．證券投資顧問(wèn)

D．理財(cái)師

17．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（  ）。

A．上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

B．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C．集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰

D．證券交易所的從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

18．以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（  ）日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

A．3

B．5

C．10

D．15

19．下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說(shuō)法不正確的是（  ）。

A．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

B．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C．公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D．公司最近3年無(wú)重大違法行為

20．下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)濟(jì)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門(mén)的管理人員

B．基金管理公司中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書(shū)的其他人員